北京时间3月27日晚彭博社报道，加密交易平台Binance及其CEOCZ因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会起诉，并表示将寻求在Binance案件中，对Binance及其相关实体实施永久性的交易和注册禁令，禁止涉及商品利益和数字货币商品的交易、控制、建议、分享等行为。
CFTC周一在芝加哥联邦法院提起诉讼，表示Binance和其CEOCZ违反了美国商品交易委员会的规定，包括商品交易法，未在任何注册机构的情况下，向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、期权、掉期和杠杆零售商品交易，并且没有进行任何合规性注册。
控告指控Binance在CZ的指导下，通过协助首席合规官SamuelLim，无意中绕过法律监管，从美国客户中获得收入，以商业成功为优先考虑因素，而不是合规性。尽管Binance承诺限制美国客户访问其平台，但该公司却依赖美国本地人员和供应商，并积极培育美国本土的VIP客户，同时为了躲避监管而隐藏身份和位置。Binance据称协助美国用户绕开控制，例如，指导他们使用技术以掩饰其地点，在禁止控制时继续允许交易，并指导VIP客户成立外壳公司以逃避合规性控制。因此，CFTC寻求民事货币罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息。
CFTC主席：BTC、ETH、USDT属于商品:金色财经报道，Consensys首席执行官Joseph Lubin表示，对以太坊的监管裁决已经做出。美国商品期货交易委员会多次明确表示，他们认为以太币是一种商品，虽然商品和期货交易委员会 (CFTC) 主席Rostin Benham同意许多加密货币都是证券，但他也认为BTC、ETH、USDT等三种顶级资产作为商品属于该机构的管辖范围。[2023/6/29 22:07:51]
在起诉文件中，CFTC提供了summary版本，整理如下：
Binance运营着世界上最大的中心化数字资产交易平台，出现在一个不透明的企业实体网络中，所有这些企业实体最终由CZ掌控，组成一个名为「Binance」或「Binance生态系统」的共同企业。Binance报告的大部分交易量和盈利来自于其对位于美国的客户的广泛招揽和访问，这些客户在Binance平台上进行了多种不同类型的涉及跨州商业的数字资产现货和衍生品交易。
Coinbase CEO：比特币是一种商品应受CFTC监管:金色财经报道，Coinbase首席执行官Brian Armstrong表示，比特币显然是一种商品，应受CFTC监管。[2022/5/30 3:49:14]
自2019年7月至今，在CZ的指导和控制下，并在Lim的故意和实质性协助下，Binance已经招揽并接受订单、接受财产以作为保证金，以及运营一个场所，用于为美国的个人提供数字资产商品、以太坊和莱特币的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易服务。
自2017年推出其平台以来，尽管公开表示意图「阻止」或「限制」位于美国的客户访问其平台，但Binance采取了计算、分阶段的方法，以增加其在美国的存在。Binance最初的战略定位是针对零售客户的招揽。在之后的阶段，Binance越来越依赖于位于美国的人员和供应商，并积极培养了位于美国的有利可图的商业重要的「VIP」客户，包括机构客户。与此同时，Binance、CZ和平时的首席合规官Lim都知道，Binance招揽位于美国的客户将使其受到美国法律的注册和监管要求。但是，Binance、CZ、Lim都选择忽视这些要求，并通过采取措施帮助客户规避Binance的访问控制，破坏了Binance无效的合规计划。
前美国CFTC主席：USDT价值下跌可能对加密市场造成灾难性影响:前美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Timothy Massad表示，稳定币USDT的价值可能对更广泛的加密市场造成灾难性影响。Timothy Massad说，在加密货币市场，像USDT一样的稳定币，其价值与美元挂钩，相当于货币市场基金，投资者应该担心其价值跌破1美元的可能性。
Massad表示，USDT的大部分资产支持不是法定货币形式，USDT持有者“注意到，他们可能无法从每个代币上收回1美元”。摩根大通(JPMorgan)最近的一份研究报告指出，对USDT信心的丧失“可能会给比特币带来严重的流动性冲击”。Massad 表示，必须加强对稳定币的监管。（Coindesk）[2021/6/1 23:02:28]
被告人忽视适用的联邦法律，同时促进Binance的美国客户群，因为这对他们来说是有利可图的。例如，根据Binance2020年8月的文件，该平台从衍生品交易中获得了6300万美元的收入，约16％的账户由Binance确定为位于美国的客户持有。到了2021年5月，Binance从衍生品交易中获得的月收入已增加到11.4亿美元。Binance选择优先考虑商业成功，而非遵守美国法律的决定，正如Lim所概括的CZ的立场，「这是一个商业决策」。
声音 | 美国 CFTC 主席：尚不清楚 XRP 将被视为证券还是商品:美国商品期货交易委员会（CFTC）主席 Heath Tarbert 在接受媒体采访时表示，目前尚不清楚「XRP 会被视为属于证券还是商品」，目前美国商品期货交易委员会（CFTC）与美国证券交易委员会（SEC）拥有部分共同管辖权。如果 XRP 被认定为证券，则属于 SEC 管辖范围。如果 XRP 被认定为商品，则属于 CFTC 管辖。他同时表示，CFTC 在过去的一年中一直与 SEC 紧密合作以考虑监管的明确分工。他同时重申了认为「比特币和以太坊为商品，而不是证券」的观点。链闻此前报道，Heath Tarbert 曾于去年 11 月表示，采用 PoS 机制的代币将可能被视为证券，而不是商品，以太坊的性质定位或将随着推出的以太坊 .0 升级而改变，由于以太坊 2.0 采用 Staking 机制，因此用户从网络中获得的利益是永续的，则可能被视为证券。[2020/1/14]
Binance故意掩盖了运营交易平台的实体的身份和位置。例如，Binance面向客户的「使用条款」声称是客户与一个名为「Binanceoperators」的东西之间的合同，这个术语没有具体含义。虽然在相关期间的不同时间，Binance在许多地点都设有办事处，包括新加坡、马耳他、迪拜和东京，但Binance故意不披露其行政办公室的位置。相反，CZ表示，Binance的总部位于他在任何时候的所在地，反映出一种有意的避免监管的策略。CZ2019年6月的一次内部会议上解释了这个策略，称Binance通过在多个司法管辖区成立的各种实体开展业务，以「不在任何地方落地」。这是「.com不落地任何地方」的主要原因，以「保持国家的清洁」。
动态 | CFTC批准ErisX推出加密期货产品:据coindesk报道，本周一，美国商品期货交易委员会（CFTC）为TD Ameritrade支持的加密衍生品供应商ErisX发布了衍生品清算组织（DCO）许可，为该交易所已获得的指定合约市场（DCM）许可之上的二级批准，这意味着该公司现在可以在美国监管机构的支持下推出加密货币期货产品。虽然没有提供确定的时间表，但ErisX宣布将在今年晚些时候推出实物结算的期货合约。ErisX首席执行官Thomas Chippas表示，该公司是“独一无二”的，因为它“使用传统的DCM（交易）和DCO（清算）模式划分了交易和结算功能。[2019/7/2]
CZ、Lim和Binance高级管理层的其他成员未能正确监督Binance的活动，实际上，他们积极促进了违反美国法律的行为，包括协助和指示位于美国的客户规避Binance声称实施的合规控制，以防止和检测美国法律的违规行为。Binance及其官员、雇员和代理人指示美国客户使用技术来掩护他们的位置；允许未提交身份和位置证明的客户在宣布此类行为被禁止后继续在平台上交易；并指示最终受益所有人、控制交易决策、交易算法和其他资产的关键员工均位于美国的VIP客户，以新成立的外壳公司的名义开设Binance账户，以规避Binance的合规控制。
尽管Binance招揽并依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入并提供流动性，但Binance从未以任何方式向商品期货交易委员会注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义资金的控制的法律，这违反了《商品交易法》和CFTC法规）。
在相关期间，通过Binance平台的运营，被告Binance，在Lim的协助下，以及CZ违反了CEA和Regulations的核心规定，包括：i.违反CEA第4(a)条或者选择性地违反CEA第4(b)条和Regulation48.3，17C.F.R.§48.3(2022)，提供、进入、确认执行或以其他方式处理场外商品期货交易；ii.违反CEA第4c(b)条和Regulation32.2，17C.F.R.§32.2(2022)，提供、进入、确认执行或交易场外商品期权；iii.招揽和接受商品期货、期权、掉期和零售商品交易的订单，或者作为协议、合同或交易中的交易对手方；在这些活动中，接受货币、证券或财产用于保证或担保Binance平台上的交易，违反CEA第4d条和7U.S.C.§6d；iv.在未注册为掉期执行设施或被指定为合同市场的情况下，经营掉期交易或处理设施，违反CEA第5h(a)(1)条和Regulation37.3(a)(1)，17C.F.R.§37.3(a)(1)(2022)；v.未能勤勉监督Binance与委员会注册要求相关的活动，违反Regulation166.3，17C.F.R.§166.3(2022)；vi.未能实施有效的客户信息程序，或以其他方式符合银行保密法的适用规定，违反Regulation42.2，17C.F.R.§42.2(2022)；和vii.故意在美国之外进行活动，包括进入协议、合同和交易，并构建实体，以故意回避或试图回避2010年《华尔街透明与问责法》附录A颁布的CEA的任何规定，违反Regulation1.6，17C.F.R.§1.6(2022)。
除非本法院加以限制和禁止，被告很可能会继续从事本诉讼中所述的行为和类似的行为和做法。
因此，CFTC根据CEA第6c条，7U.S.C.§13a-l，提起本诉讼，以禁止被告的非法行为和做法，并迫使他们遵守该法案。此外，CFTC寻求民事货币罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息，以及法院认为必要和适当的其他救济措施。
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