美国证券交易委员会合规检查办公室周二公布了2020年的关注重点，其中包括数字资产在内的金融科技和创新。
根据SEC官方网站上发布的消息，OCIE每年都会发布检查重点以提高其检查流程的透明度并提供其对于风险的认识，包括其认为对投资者和美国资本市场诚信构成风险的领域。
美国SEC建议投资顾问在对客户提出加密货币建议时加强审查:金色财经报道，美国证券交易委员会(SEC)建议经纪人和投资顾问在提出加密货币建议时需要加强审查，以确保风险产品符合客户的最佳利益。
周四的员工公告概述顾问对客户的职责，特别提到了加密货币，延续了该机构最近对该行业的关注，直到去年，该机构在其规则和指导中基本上忽略了数字资产。[2023/4/21 14:17:12]
SEC主席JayClayton表示，“OCIE2020年的检查重点确定了现有和正在出现的关键风险领域，我们希望自我监管组织、清算公司、投资顾问和其他市场参与者可以识别和应对这些风险，这对完成SEC的使命以及我们为散户投资者的服务至关重要。”
Coinbase CEO：美国SEC是唯一不愿与Coinbase会面的监管机构:金色财经报道，9月24日，Armstrong在Anthony Pompliano的Best Business Show节目上表示，在4月份Coinbase上市后他访问华盛顿期间，SEC是拒绝与他会面的唯一监管机构，我联系了SEC，试图与他们会面。他们告诉我，他们不与任何加密公司会面。他补充道，我对此感到有点惊讶，因为有这么多不同的监管机构在那里。每一个都愿意与我们以及政府的每一个其他部门会面。[2021/9/24 17:03:44]
OCIE主任PeteDriscoll表示，“随着市场的发展，对投资者的风险和潜在伤害也随之增加。OCIE继续努力调整其检查重点领域以针对这些风险，并发布年度优先事项。我们希望这种透明性可以帮助公司评估和改进其合规计划从而最终有助于保护投资者。”
美国SEC主席：SEC将为加密资产托管提供更高透明度:美国证券交易委员会（SEC）主席根斯勒表示，SEC将为加密资产托管提供更高的透明度。（金十）[2021/5/7 21:31:18]
根据其公布的信息，OCIE的2020年检查重点包括个人投资者、市场基础设施、信息安全、反、FINRA、金融技术和创新以及与投资顾问、投资公司、经济交易商有关的重点领域。
在金融技术和创新方面包括数字资产方面的投资建议。OCIE表示由于涉及金融技术、资本形成方法和市场结构以及注册公司使用的新数据源，因此需要持续关注和审查。OCIE还将继续识别和检查从事数字资产领域的SEC注册公司，以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的RIA。
图片来源：pixabay
作者LiangCHE
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