如果用一个词来形容SEC与加密市场的关系，你会想到什么？
我想到的是“牵绊”。
此前，SEC新领导层及华尔街对加密货币的积极态度让许多行业支持者喜出望外，但随后SEC的最新态度“比特币是一种高度投机的投资，投资者需谨慎”无疑又给投资者及从业者泼了一盆冷水，对态势感到担忧。SEC对加密市场的戏剧性转变，不令人感到意外，两者至今还在相互牵绊的道路上，只是结局终未定下。
近日，据CornerstoneReserarch发布的最新报告显示，当前美国证券交易委员会对加密货币市场参与者监管力度逐年上升。
从《SEC加密货币执法：2013Q3-2020Q4》报告中发现，在过去的7年时间里，SEC已成为美国加密货币最主要的监管机构之一。2013年7月1日-2020年12月31日间，SEC共发起75项执法行动，超过三分之一的执法行动涉及欺诈和未注册证券发行的指控。截至2021年3月，SEC已执行超70%的执法行动，总罚款额超过17.7亿美金。
Binance.US：SEC起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护:6月6日消息，Binance.US在其社交媒体发表官方声明，表示SEC的起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护，并表示，SEC的起诉“无论是基于事实、法律还是委员会自身的先例，都是不合理的”，将寻求国会介入，通过两党立法，为数字资产创造一个可行的监管体系。
此外，Binance.US还表示，在过去的两年半时间里，Binance.US一直与SEC进行真诚的接触交往，我们接触的目标一直保持一致：积极合作，制定一个明确、实用的监管框架，使我们这样的企业能够发展壮大，创造就业，为美国消费者提供安全的数字资产访问。[2023/6/6 21:17:42]
本文将概括分析阐述2013Q3-2020Q4期间，SEC对加密货币相关的执法行动及给予投资者的警示。
法官裁定美SEC可追讨演员史蒂文·西格尔未支付的ICO推广罚款:8月28日消息，演员史蒂文·西格尔（Steven Seagal）欠美国证券交易委员会（SEC）未支付的罚款，这笔罚款源于一项与推动ICO有关的和解协议，一名美国法官已授权该机构寻求追讨。据彭博社报道，Seagal此前与SEC达成和解，被要求支付30多万美元的罚款。但到目前为止，Seagal仅向SEC支付了7.5万美元。现在，美国SEC“可以通过Seagal的业务经理来试图收款”。
据悉，今年2月，美国SEC宣布与Steven Seagal达成和解，后者被指控未能披露他为促进Bitcoiin2Gen（B2G）的ICO而获得的付款。SEC裁定，Seagal违反了联邦证券法的反兜售规定。Seagal既不承认也不否认SEC的调查结果，但他同意放弃15.7万美元的不当收益（推广所得），加上判决前的利息，并另外支付15.7万美元作为罚款。此外，Seagal同意在三年内不推广任何数字或其他证券。（The Block）[2021/8/29 22:44:08]
SEC加密执法始于2013，兴于2017ICO
美国SEC反对XRP持有人有关干预Ripple案的动议:金色财经报道，在法官Analisa Torres批准律师John Deaton代表XRP持有人提出有关干预Ripple诉讼案件的动议的情况下，美国证券交易委员会（SEC）已提交了33页的反对文件。SEC声称，诉求者不应被允许以任何身份干预这一行动，从而扩大SEC的指控范围。SEC认为，这种“干预”在“宪法和法律上都是被禁止的”，并补充说，这也会侵犯行政部门的“检控裁量权”。今日早些时候消息，Ripple对XRP持有人提起的有关干预案件的动议表示支持。[2021/5/5 21:24:42]
2013年7月，SEC起诉了一名名为TrendonT.Shavers的男子，其被指控涉嫌欺诈性投资，利用比特币设立庞氏局，获取巨额收益，自此SEC出现在加密世界的目光之中。
观点：无论与SEC的诉讼结果如何 对Ripple而言都不是致命打击:1月27日消息，针对美国SEC对Ripple发起的诉讼，律师Jeremy Hogan表示，如果诉讼最终对Ripple有利，在诉讼结束时，XRP价格将上涨2至3倍将只是一个“保守估计”。无论诉讼得出什么结论，对Ripple来说都不是致命的打击。如果诉讼结果不佳，导致Ripple关闭，XRP可能会归零，但这种情况不太可能发生。因为Ripple是一个技术公司，不太依赖实物资产运营。最糟糕的情况可能是其商业模式遭破坏，最终可能退出美国市场。Jeremy Hogan称，SEC诉讼最可能的结果将是双方达成和解。SEC可能会对Ripple包括其2013-2014年度（甚至2015年）的业务处以巨额罚款，以及对托管XRP销售业务进行某种控制或限制。（AMBCrypto）[2021/1/27 21:48:59]
总体而言，2013年-2020年年底，SEC提出了75项执法行动，其中有43项在美国地方法院提起诉讼，32项在SEC内部作为行政程序解决。
以下为2013第三季度-2020年第四季度SEC加密货币执法行动及终止交易数量：
图|2013Q3-2020Q4SEC加密货币执法行动及终止交易数量
SEC的加密货币执法行动始于2013年，在2017年ICO兴起时执法数量显著提高。
图|2013Q3-2020Q4SEC执法行动归因
在与加密货币有关的执法行动中，有超过三分之一的案件被指控涉及欺诈和未注册证券发行，约有39项被指控涉及欺诈，52项被指控未注册证券发行。
图|2013Q3-2020Q4出售证券存在/不存在欺诈行为案件数量
据悉，在行政诉讼中，绝大多数诉讼案涉及欺诈行为或涉嫌发行未经注册的有价证券。
图|2013Q3-2020Q4ICO作为SEC加密货币执法行动指控原因的案件数量
此外，报告中表示，在所有执法行动中，有一半以上的诉讼指控与ICO有关。例如，早年SEC对DAOtoken的分析报告认为DAO代币的销售以及交易应该遵循美国证券法，说明SEC在当时就以打算把ICO纳入监管范围之内。
SEC投资管理部：避免因投机比特币而蒙受损失
5月11日，其投资管理部的公开声明表示，强烈鼓励有兴趣投资于比特币期货ETF的投资者参与，但要仔细考虑风险披露，避免因盲目投资而蒙受损失。
其称，投资者应该了解，比特币是一种高度投机的投资，因此，投资者应考虑比特币和比特币ETF市场的波动性，及因市场缺乏监管导致出现的欺诈与操纵的可能性，衡量自己的风险承担水平。
此前，SEC新任主席也在公开场合中表示对比特币持中立态度，也表明了SEC对于当前加密市场的谨慎态度。
诚然，SEC的出现在保护投资者的同时也促进了加密市场的公平竞争，当然也更愿看到有朝一日能从“牵绊”转变成“共进”的一天。
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