2023年6月5日，美国证监会SEC对 Binance 实体及其创始人赵长鹏提出 13 项指控，包括经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构；在 Binance.US 平台上歪曲交易控制和监督；未经登记的证券发行和销售等。
以下为美国SEC对Binance和赵长鹏提出的 13 项指控速览：
2023年6月5日，美国证监会SEC对 Binance Holdings Ltd.（“Binance”）提出指控，该公司运营着全球最大的加密资产交易平台 Binance.com；美国子公司 BAM Trading Services Inc.（“BAM Trading”）与 Binance 一起运营加密资产交易平台 Binance.US；他们的创始人赵长鹏涉嫌各种证券法违法行为。
美国SEC称，虽然 Zhao 和 Binance 公开声称美国客户被限制在 Binance.com 上进行交易，但实际上 Zhao 和 Binance 破坏了他们自己的控制，秘密允许高价值的美国客户继续在 Binance.com 平台上进行交易 。此外，美国SEC称，虽然Zhao和币安公开声称 Binance.US 是为美国投资者创建的一个单独、独立的交易平台，但赵和币安在幕后秘密控制了 Binance.US 平台的运营。
数据：BTC鲸鱼从Coinbase转出价值超13亿美元的BTC:3月11日消息，据Whale Alert数据显示，在过去24小时内，多个BTC鲸鱼完成了多笔交易，将价值超13.6亿美元的35237个比特币从Coinbase转移到身份不明的钱包。其中，最大单笔交易是9901个BTC，价值超过3.87亿美元。加密投资者Lark Davis发推表示，这些交易可能是内部转账，也可能是新的大型市场进入者。[2022/3/11 13:51:13]
SEC 还指控赵和币安对平台客户的资产进行控制，允许他们随意混合客户资产或转移客户资产，包括转移到赵拥有和控制的名为 Sigma Chain 的实体。SEC 的投诉进一步指控 BAM Trading 和 BAM Management US Holdings, Inc. (“BAM Management”) 误导投资者关于 Binance.US 平台不存在的交易控制，而 Sigma Chain 参与操纵交易，人为夸大了平台的交易量。此外，诉状称，被告隐瞒了将数十亿美元的投资者资产混合在一起并将其发送给第三方 Merit Peak Limited 的事实，该公司也由 Zhao 拥有。
MXC抹茶ETF专区1月14日13:00上线DOT5L、DOT5S:据官方公告，1月14日13:00，MXC抹茶ETF专区上线DOT5L、DOT5S。购买5L表示5倍做多、购买5S表示5倍做空，卖出5L或5S表示平仓。MXC抹茶杠杆ETF是锚定现货涨跌幅的永续杠杆产品，采用再平衡风控，自动复利，无需保证金，无爆仓规则，仓位利用率更高，可在 “ETF专区”购买。近期MXC抹茶对杠杆ETF交易深度和交易体验进行了大幅优化。[2021/1/14 16:08:23]
投诉还指控违反了联邦证券法中与注册相关的关键规定：
Binance 和 BAM Trading 与经营未注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算机构；
Binance 和 BAM Trading 以未注册的方式提供和销售 Binance 自己的加密资产，包括交易所代币 BNB、稳定币Binance USD (BUSD)、某些加密借贷产品和质押即服务程序；和
24小时合约市场爆仓超2641万美元 BTC合约爆仓1362万美元:据合约帝行情统计报告显示：过去24小时合约市场全网总计爆仓2641万美元，爆仓人数4866人。其中，Huobi爆仓1056万美元，OKEx爆仓699万美元，BitMEX爆仓174万美元，Binance爆仓445万美元，Bybit爆仓266万美元。爆仓金额前三的币种是BTC1362万美元，ETH432万美元，BSV爆仓55.82万美元。[2020/9/23]
Zhao 是 Binance 和 BAM Trading 未注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算机构运营的控制人。
SEC 主席 Gary Gensler 表示：“通过 13 项指控，我们指控 Zhao 和 Binance 实体参与了广泛的、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律的网络。” 正如所指控的那样，赵和币安在他们的风险控制和交易量方面误导了投资者，同时积极隐瞒平台运营者、其附属做市商的操纵交易，甚至隐瞒投资者资金和加密资产的托管地点和托管人。他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来规避美国证券法，以便他们可以将高价值的美国客户留在他们的平台上。公众应谨防将其辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台或在这些非法平台上进行投资。”
库币完成2019年第四季度513,100 KCS销毁:据库币KuCoin交易所消息，团队已执行总量为513,100 KCS的2019年第四季度二级市场回购销毁，并于1月31日完成销毁并公布销毁记录。库币是国际流量数字货币交易所，为来自207个国家的500万用户提供币币、法币、合约、矿池、借贷等一站式服务。全球每4个数字货币持有者就有1个是库币用户。[2020/2/1]
“我们声称赵和 Binance 实体不仅知道道路规则，而且他们还故意选择规避这些规则，让他们的客户和投资者面临风险——所有这些都是为了最大化自己的利润，”SEC 执法部主任Gurbir S. Grewal表示。“通过参与多次未注册的发行，同时结合未经注册的交易所、经纪人、交易商和清算机构的功能，赵控制的币安平台给投资者带来了巨大的风险和利益冲突。这些风险和冲突只会因币安平台缺乏透明度、依赖关联方交易以及谎称控制以防止操纵交易而加剧。尽管他们多年来一直努力不“被追究责任”，
平安夜比特币价格猛跌至11703美元 早间价格回升至13000美元以上:根据火币pro数据显示，24日平安夜晚间8点半比特币（BTC）价格最低跌至11703美元，上周跌幅达40%。随后价格波动较大，25日早间八点半价格回升至13779美元，现价格收于13299美元。[2017/12/25]
SEC 向美国哥伦比亚特区地方法院提起的诉状称，至少从 2017 年 7 月开始，Binance.com 和 Binance.US 虽然由 Zhao 控制，但作为交易所、经纪人、交易商和清算机构运营，来自美国客户的交易费收入至少达 116 亿美元。SEC 的投诉称：(1) 关于 Binance.com，Binance 应该注册为交易所、经纪自营商和清算机构；(2) 对于 Binance.US，Binance 和 BAM Trading 应该已经注册为交易所和清算机构；(3) BAM Trading 应已注册为经纪自营商。SEC 还声称，赵作为控制人对 Binance 和 BAM Trading 各自的注册违规行为负有责任。
SEC 向 Binance 指控 BNB、BUSD 和称为“Simple Earn”和“BNB Vault”的加密借贷产品为未注册发行和销售。此外，SEC 还指控 BAM Trading 未经注册地提供和销售 Binance.US 的质押即服务计划。投诉还指出，币安秘密控制了美国客户在 BAM 质押计划中质押的资产。
SEC 的诉状称，赵和币安于 2019 年 9 月创建了 BAM Management 和 BAM Trading，作为一项精心策划的计划的一部分，以逃避美国联邦证券法，声称 BAM Trading 独立运营 Binance.US 平台，美国客户无法使用Binance.com 平台。指控称，实际上，赵和币安对美国实体保持着实质性的参与和控制，并且在幕后，赵指示币安允许并隐瞒许多高价值美国客户继续访问 Binance.com。有一次，币安首席合规官给一位同事发信息说，“我们在美国经营一家该死的无牌照证券交易所。”
根据 SEC 的指控，BAM Trading 和 BAM Management 误导了 Binance.US 客户和股权投资者关于市场监督和控制的存在和充分性以检测和防止 Binance.US 平台加密资产交易量的操纵交易。指控还称，主要由 Binance.US 平台的主要未公开“做市商”交易公司 Sigma Chain（也由 Zhao 所有）进行的战略性和有针对性的刷量交易证明 BAM Trading 对其市场监督和控制的陈述是虚假的。
SEC 对 Binance.US 平台违规行为的调查由 Kathleen Hitchins、Ann Rosenfield 和 Colby Steele 在 Ainsley Kerr、John Marino 和 Donald Battle 协助下以及 Paul Kim 的监督下进行。Michael Baker、Donna K. Norman 和 Martin Zerwitz 在 Sachin Verma 和 Alexander Lefferts 的协助下以及 Deborah A. Tarasevich 的监督下对 Binance.com 平台的违规行为进行了调查。这两件事都由 SEC 加密资产和网络部门的 Jorge G. Tenreiro 和 David Hirsch 监督。诉讼由 Matthew Scarlato、Jennifer Farer 和 J. Emmett Murphy 牵头，在 Hope Hall Augustini 的协助下，并在 David Nasse、Olivia Choe 和 Tenreiro 先生的监督下。
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