2023年1月12日 ，美国证监会SEC指控Genesis Global Capital和 Gemini Trust Company未经注册地发行和销售证券。
美国SEC指控Genesis和Gemini 通过 Gemini Earn加密资产借贷计划向散户投资者未经注册地发行和销售证券，Genesis 和 Gemini 从数十万投资者那里筹集了价值数十亿美元的加密资产。美国SEC还表示，对其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人的调查正在进行中。
据美国SEC官网，指控主要内容如下：
1、在2021年2月至2022年11月期间，Genesis和Gemini从事了未注册的向美国零售投资者提供和销售证券的活动，这违反了联邦证券法。通过被告人称为 "Gemini Earn "计划的投资机会，投资者向Genesis提供加密货币资产，作为交换，Genesis承诺向投资者支付这些资产的利息。通过这种未注册的发行，被告人筹集了价值数十亿美元的加密货币资产，主要来自美国的零售投资者。
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2、两名被告都是Gemini Earn计划成功运作的组成部分。Genesis是发行人和实体，负责接收、汇集、部署和支付投资者资产的利息。Genesis和Gemini通过社交媒体和Gemini的网站推销Gemini Earn项目，吹嘘投资者可以通过Gemini Earn获得高额利息。而Gemini公司为零售投资者提供了进入Genesis的机会，否则Genesis公司只与大型机构和其他经认可的投资者进行加密资产交易。
金色相对论 | iExec法国总监夏乐：游戏设计和UX不仅仅是DApps开发的关键:在本期金色相对论之“Dapp游戏”中，针对金色财经内容合伙人佟扬“对于不同种类的DAPP开发者而言在以太坊上开发有什么不同的需求”的提问，iExec Blockchain tech 法国总监JCC 夏乐表示，我们在DApps开发中最需要的技能是:智能合约+主链同步+游戏设计+ UX+链上链下合约。
智能合约开发人员和能够处理节点同步的开发人员是运行DApps的关键。这些都是具体的、有影响的技能。
游戏设计和UX不仅仅是DApps开发的关键，也是提供最佳游戏体验的关键。
最终，开发不是只关于区块链的，而是关于体验的。能够理解和编写链上和链下合约的开发人员也是关键人物。事实上，区块链不应该用来运行计算。有些服务必须在区块链之外进行管理。这就是我们所说的“链下”。然而，DApp的链下部分也必须与主链互通信息,这就是为什么这些技能是关键。
有时候对于开发DApps的团队来说，使用市场上最好的工具会更有效率。[2018/12/3]
3、为了参与Gemini Earn项目，Genesis和Gemini要求投资者与Genesis和Gemini签订三方主数字资产贷款协议（"Gemini Earn协议"），Gemini Earn投资者向Genesis提供加密货币资产，而Gemini则作为发行的代理。Genesis将把利息支付给Gemini，然后Gemini在把剩余的利息支付给Gemini Earn投资者之前，会扣除一笔 "代理费"。
金色财经现场报道 Peter D. Santori：目前美国没有任何ICO在SEC注册，SEC也没有允许任何关于加密数字货币的金融产品:金色财经现场报道，在世界区块链大会·三点钟峰会宏观经济探讨部分，芝加哥证券交易所前监管官员、合规官员Peter D. Santori作了题为“区块链技术下的未来金融与经济新格局”中指出，目前没有任何ICO在SEC注册，SEC也没有允许任何关于加密货币的交易所产品（ETFs等）；尽管很多人都在推广数字货币，但是相关法律是滞后的。Peter提示说，目前美国没有任何一个ICO是美国证券交易所监管的，要有一个更加安全的监管形势才能让其称之为证券。 要成为证券需要去证明其确有证券的功能，防止法律漏洞和灰色地带。监管部门要确保投资者投资给了真实的承诺；监管部门对于这些投资产品在二级市场流通这些产品十分担心，由于这些投资产品利润很高，参与的资金也越来越多，虽然不是证券，但也是一个资金流通的重要方式，因此也需要受到监管，美国国会也介入到监管过程中，监管的法规或将在不久后出台。[2018/4/24]
4、Genesis将Gemini Earn投资者的加密货币资产与其他投资者的资产汇集在一起。然后，Genesis部署加密货币资产--主要是将加密货币资产借给机构对手方（"机构借款人"），以便为其业务创造收入，包括向Gemini Earn投资者支付利息所需的收入。Genesis通过以高于其支付给Gemini Earn和其他投资者的利率借出加密货币资产来获得收入。
金色财经讯:法国金融监管机构AMF已经启动了一项专注于ICO的新计划，因为它正寻求使区块链应用的监管框架正式化。AMF今天宣布，在融资模式上将开展两项努力，在该机构的负责人Robert Ophele表示，官员们正在迅速采取行动建立监管模式。[2017/10/27]
5、通过Gemini Earn计划提供和销售的Genesis Earn协议，是Genesis和Gemini向投资大众提供和销售的证券。
6、被告通过Gemini Earn计划提供和销售Gemini Earn协议，但没有按照联邦证券法的要求向美国证券交易委员会登记该提议和销售。因此，投资者缺乏有关Gemini Earn计划的重要信息，而这些信息可能与他们的投资决策有关。被告没有向投资者提供联邦证券法规定的全部信息，而只是有选择地、不充分地披露了信息。
7、参与Gemini Earn计划的美国零售投资者遭受了重大损失。2022年11月，Genesis单方面宣布，不允许数十万零售投资者从Gemini Earn中提取他们的加密货币资产，因为在加密货币资产市场出现波动后，"提取请求已超过我们目前的流动性"。当时，Genesis持有大约34万名Gemini Earn投资者的约9亿美元资产，其中大部分居住在美国。截至本诉状提交之日，这些散户投资者仍然无法提取他们的资产，Genesis已经成立了一个特别委员会来监督重组过程。
8、虽然Gemini Earn项目已经终止，但Genesis和Gemini都继续在加密货币资产行业开展业务。特别是，Genesis打算重新参与加密货币资产借贷活动。Gemini公司继续代表零售投资者持有价值数十亿美元的加密资产，这与其交易平台和该行业的其他活动有关。因此，如果被告不被禁止这样做，他们仍然有可能违反注册规定。
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