今日晚间，币安遭到 CFTC 起诉的消息席卷加密世界。
针对币安及其 CEO CZ 因涉嫌违反交易和衍生品规则，美国商品期货交易委员会（CFTC）周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。监管机构表示，币安没有正确注册，逃避了应尽的义务。至少从 2021 年起，CFTC 就一直在调查 Binance 是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC 规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。
此次监管出手，与以往数次均有所不同。
CFTC 文件显示，被起诉的是Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited, and Samuel Lim。所有被告均为币安、而非 binance.US关联公司。
美国商品期货交易委员会（CFTC）认为Bitmex机构违反反规定:美国商品期货交易委员会（CFTC）指控Bitmex的持有者，认为该机构非法运营加密货币衍生品交易平台并违反反规定。[2020/10/2]
CFTC 所公布的诉讼文件显示，币安涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题并主要提出四点具体指控：
1、币安在未获得 CFTC 注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；
CFTC 指出，币安依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入和提供流动性，但币安从未以任何形式向 CFTC 注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义融资的控制措施的法律。这违反了商品交易法案（“Act”或“CEA”） 7 U.S.C. §§ 1-26 和 CFTC 规定（“Regulations”） 17 C.F.R. pts. 1-190 （2022 ）。
有趣的是，通过拆分国际业务和 Binance.US，在广大投资者的“印象”中，似乎币安并未包括美国用户。但 CFTC 并不这么认为。
CFTC前主席：预计创建数字美元需5至10年:在数字美元白皮书发布后，该项目负责人、前美国商品期货交易委员会主席J. Christopher Giancarlo表示，数字美元面临问题其实很多，比如是否会对美元货币供应产生影响、是否需要遵守反/了解你的客户法规要求、用户隐私是否会因受到美国政府和商业利用而受到破坏等。他坦诚所有问题都需要得到解决，否则数字美元很难参与更多活动。即便所有理论规划都没问题，数字美元依然需要在实际场景中进行测试，之后美国立法者和政策制定者还需要根据实际执行结果制定潜在政策法规。因此从这个角度来看，J. Christopher Giancarlo预计建立数字美元过程可能需要5-10年，但他认为，相关工作必须现在就启动，因为数字美元太重要了。（coindesk）[2020/5/30]
声音 | CFTC专员：继续看好隐私币的零知识证明技术:据AMBCrypto消息，近日，美国商品期货交易委员会（CFTC）专员Brian Quintenz接受采访时表示，尽管存在AML（反）的问题，但对零知识证明协议持积极态度。政府接受任何形式的隐私币的可能性很小，加密货币交易平台也禁止用户进行不受监控的交易，这也是为什么Monero没有在Coinbase上线的原因。[2019/6/28]
（CFTC 所提供的图片）
CFTC 指出，在 2020 年 10 月，CZ 指示币安人员将币安内部数据库中某些数据字段的“美国”替换为“UNKWN”。因此，Binance 2020 年 10 月的月度收入报告中，将约 283 万“未知”用户其实应为美国用户。
可以得出结论，在过去某些时间段内，位于美国的客户为币安提供了相当数量的收入。
2、币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；
CFTC 认为，在 CZ 的指导和控制下，并在 Lim 的故意和实质性协助下，币安已经向美国人士征求并接受了涉及商品跨境数字资产现货和衍生品交易的多种类型订单，包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）。因此，可以得出结论，币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。
CFTC正式发布加密货币市场操纵警告:美国商品期货交易委员会已经正式发布关于加密货币市场操纵的警告。他们建议消费者躲避这种计划，尤其是当涉及到小型和新的竞争币市场。CFTC认为拉高倒货项目首先会出现在社交媒体上，此外在线聊天群，如Telegram，也存在问题。[2018/2/18]
3. CFTC 认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；
一旦币安坐实为美国客户提供交易服务，则监管难已免除。CFTC 声称，币安违反了美国商品期货交易委员会（CFTC）法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求。具体而言，Binance 未遵守 CFTC 的反和反恐怖主义融资规定，并未注册为衍生品交易商。
4. CFTC 希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。
CFTC 希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付民事罚款和补救性附属救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、返还非法所得、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济措施。
CFTC主席Giancarlo:没有比特币就没有分布式账本技术:在今天举行的国会听证会上阿肯色州参议员汤姆·汤姆（Tom Cotton）问及比特币等加密货币技术的价值时，商品期货交易委员会主席Giancarlo回应称：“重要的是要记住，如果没有比特币，就不会有分布式账本技术。”Giancarlo认为区块链技术“有可能提高经济效率，减少集中系统风险，防范欺诈活动，提高数据质量和治理”。他继续说到：“当与加密货币捆绑在一起时，区块链技术的目标是成为一个新的价值储存库，促进安全支付，实现资产转移，为新应用提供动力。”[2018/2/7]
CFTC 还要求法院对币安进行罚款，并根据《联邦民事罚款通知改进法案》进行通货膨胀调整，但具体数额未在文件中提及。
在本次 CFTC 的起诉行动中，仅两名自然人被列为被告。一名为 CZ，另一名则为币安第一任首席合规官 Samuel Lim。
CFTC 表示，Samuel Lim 是币安在 2018 年 4 月聘请的首席合规官（CCO），并一直担任该职位至少到 2022 年 1 月。在担任 CCO 期间，Lim 指导、指示和协助 Binance 员工和客户规避旨在检测和防止违规行为的合规控制措施。
但合规官的介入并未让币安免于起诉。CFTC 认为，Changpeng Zhao 和 Samuel Lim 在 Binance 的违法行为中起到了关键作用。
Lim 在币安的非法活动中提供了故意而实质性的帮助。具体来说，Lim 并未监督 Binance 的活动，反而积极促进了违反美国法律的行为。并指导币安规避监管。
CFTC 认为，币安拥有一系列的方式来规避监管。例如，在 2019 年 6 月的一次管理会议上，CZ 表示，如果服务于美国或受到美国制裁的国家（约 28 个），需要对客户的所有相关文件进行审查。但这对于币安的公司结构来说并不是很合适。因此，币安决定“不拥有美国用户”。币安采取各种措施通过在多个司法辖区设立各种实体来“保持在各个国家的干净”，而 Lim 也在币安的一系列非法活动中提供了故意而实质性的帮助。
CFTC 认为Lim目前居住在新加坡，但币安拒绝提供其新加坡住址以回应 CFTC 的调查传票。
在遭到起诉后，CZ 再次给出了那个经典的回应—— 4 。
这一回应已被他多次使用。意为“Ignore FUD, fake news, attacks, etc.”，即忽略 FUD 消息、假新闻、恶意攻击等。
市场对这一监管行动的恐慌则快速反应在行情上。欧易 OKX 行情显示，在起诉事件发酵后，BTC 快速下跌，一度跌至 26500 美元附近，日内跌幅逼近 5% 。现价格已短暂止跌修复，现报 27110 USDT。
在本次起诉中，一个小细节则引发了社区的广泛讨论——CFTC 获取到了币安内部的部分 Signal 聊天记录。
CFTC 表示，CZ 通过 Signal 与众多币安高管、员工和代理进行了带有自动删除功能的沟通。目前无法确认 CFTC 是如何获取到 CZ 的 Signal 相关聊天记录，而这一信息泄露也已引发社区广泛讨论。Signal 因其通讯的安全性而收到加密社区的喜爱，此前 SBF 在保释后，就曾向法院申请使用这一聊天软件。
目前，CFTC 与币安的监管大战刚刚拉开序幕， Odaily 星球日报将对这一事件持续跟踪报道。
Odaily星球日报
媒体专栏
阅读更多
金色财经 善欧巴
金色早8点
白话区块链
深潮TechFlow
欧科云链
Arcane Labs
MarsBit
BTCStudy
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。