ATS:ATS 新规加速 SEC 对数字货币的监管_RULE

ATS修正案自2015年提出,但SEC今年十月才开始批准推行,这是多个从事数字货币业务的公司寻求获得ATS牌照的形势下,SEC作出的决定。新规将于2019年2月在联邦公报上公布60天后生效,一些ATS将被要求提交额外的披露,特别是与潜在利益冲突相关的公司内部业务和交易程序,以及信息泄露的风险。在SEC注册ATS牌照的公司多种多样,包括传统金融公司MorganStanley&Co.LLC,证券公司GFISecuritiesLLC,交易所和清算所的运营商ICE,及与数字货币相关的公司等。目前在SEC注册了ATS牌照的数字货币相关公司包括VenovateMarketplace(被Coinbase收购),LIQUIDITYMAKER(被Templum收购),PROSecurities(被T0收购,T0是Overstock的子公司),OpenFinanceNetwork等。如果相关公司计划在SEC注册ATS牌照,必须遵守ATS相关法规,包括ExchangeActRule3a1-1(a)Exemption及AmendmentstoExistingRegulationATSRulesforNMSStockATSs,具体如Rule300(k),Rule301(a),Rule301(a)(5),Rule301(b)(2),Rule301(b)(9),Rule303等。

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