编者按：本文来自PANews，作者：周文怡，星球日报经授权发布。随着Facebook的Libra横空出世，美国诸如SEC等监管机构对加密货币的关注度似乎大幅提升，不仅频频开听证会，指控和罚款也多了起来。9月24日，就加密货币和Libra的监管问题，美国国会举行主题为“SEC监管：华尔街的巡逻警察”的听证会。就ICO监管问题，SEC主席JayClayton认为，ICO监管仍然是个监管难题，目前的《证券法》并没能真正解决问题，目前SEC的监管方式仍然是基于将保护投资者作为首要考量因素。而SEC正在寻求更广而有效的监管方式。SEC委员Jackson认为，SEC已有规则的确落后于加密行业发展速度，SEC的规则应该朝着鼓励加密货币，为投资者提高行业透明度的方向发展。实际上，越来越多的ICO项目被SEC盯上，罚单和指控频出，据PANews梳理，自8月以来，美国证劵交易委员会已经将众多公司告上法庭。本文盘点了SEC8月以来在加密货币领域的6起指控案件，涉及ICO项目公司、数字资产交易所、区块链技术公司、评级公司等，已公开的处罚金额从26万至1024万美元不等。8月以来SEC发起6起加密融资指控案件
声音 | 赵长鹏：Gram和Libra清除监管障碍并获得大量用户，我们将很乐意为他们提供支持:据Ambcrypto报道，币安创始人赵长鹏在最近一次采访中分享了他对Libra和Gram的看法。赵长鹏表示，Libra加密货币计划的发布仍然不确定，如果“没有这些确定性，我们就不会花费时间进行开发工作。”在谈到注入Telegram的Gram令牌时，他表示，“我们通常不讨论列出或不列出某加密货币的问题，但是我们的标准非常简单。最重要的标准是用户数量，坦率地说，这两个（Gram和Libra）需要在现有用户基础上拥有大量用户。”“清除监管障碍并获得大量用户，我们将很乐意为他们提供支持。”[2019/11/8]
o1时间：8月12日公司：ReginaldMiddleton、VeritaseumInc.和VeritaseumLLC原因：欺诈和未经注册的ICO处罚形式：冻结涉嫌1500万美元ICO欺诈的资产8月12日，美国SEC对一名纽约男子及其两家公司提起诉讼。SEC指控这些实体在2017年末至2018年期间进行欺诈和未经注册的ICO，并要求美国地方法院对被告的相关资产进行紧急冻结。SEC正式对ReginaldMiddleton、纽约公司VeritaseumInc.和总部位于特拉华州的VeritaseumLLC提起诉讼。SEC表示，从2017年末到2018年初，被告通过ICO筹集约1480万美元，并声称向投资者做出了重大虚假陈述和疏漏。o2时间：8月12日公司：SimplyVitalHealth.Inc原因：发行未注册证券处罚形式：退还筹集资金8月12日，SEC在官网发文宣布，其已在8月12日对一家位于新英格兰的区块链公司SimplyVitalHealth.Inc提起诉讼，因该公司向公众提供和出售约630万美元的未注册证券。o3时间：8月20日公司：ICORating原因：未能披露发行者披露其数字资产证券发行所得款项处罚：罚金26万美元8月20日，SEC对俄罗斯加密分析公司ICORating开出罚单，因该公司没有披露那些获得正面评级的加密项目给他们支付了多少钱。目前，ICORating已同意支付罚金268,998美元。据SEC称，ICORating在2017年12月至2018年7月期间评估了一些通过特定ICO募集资金的项目，但SEC认为这些项目都属于证券，而且应该对潜在投资者进行适当信息披露。为此，SEC裁定，ICORating的评级违反了1933年《证券法》第17(b)条的反兜售规定。在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，ICORating评级公司同意停止在未来犯下任何违反这些规定的行为，并支付10.6998万美元的所获收益和延迟利息，以及16.2万美元的民事罚款。o4时间：8月29日公司：BitqyckInc.及其创始人原因：运营未注册的数字资产交易所处罚形式：退还1300万美元筹集资金并民事罚款1024万美元8月29日，SEC宣布对BitqyckInc.及其创始人提起诉讼，指控其涉嫌通过发行证券投资者，并经营一家未经注册的交易所。据悉，Bitqyck和创始人BruceBise及SamMendez通过创建并出售数字资产Bitqy和BitqyM从超过1.3万名投资者筹集了超过1300万美元。SEC沃思堡地区办公室主任DavidPeavler表示：“数字资产投资是一种非常吸引人的新投资方式，尤其是当投资者认可时，数字资产很容易进入到大众市场。”在这次诉讼中，Bitqyck需要支付850万美元的民事罚款，两位创始人一共被罚款约174万美元。o59月18日公司：ICOBox及其创始人NikolayEvdokimov原因：指控违反美国证券法9月18日，SEC已经起诉ICOBox及其创始人NikolayEvdokimov属于未注册经纪商且从事非法证券发行活动。SEC称，ICOBox及其创始人NikolayEvdokimov通过向2000多名投资者出售该公司的ICO代币非法募集到约1460万美元资金，并且承诺使用这些代币能在其平台上打折购买其他加密货币，但现在这些代币几乎毫无价值。o69月23日公司：FantasyMarket及其创始人原因：非法发行ICO9月23日，美国证券交易委员会指控在线成人娱乐平台FantasyMarket首席执行官、27岁的JonathanLucas在2017年涉嫌操纵一项欺诈性的首次代币公开发行(ICO)计划。起诉文件表明，除了Lucas，该公司的所有团队成员都是虚构的，文件列出了该公司在宣传ICO时做出的许多虚假陈述。SEC对加密货币的态度很明确，即ICO产生的数字货币属于证券,因此发行过程需要按照证券法来监管。而比特币不是ICO产生的，因此比特币不属于证券,不在SEC监管范围内。但是数字货币的ETF，属于SEC的监管范畴。目前，SEC要求所有ICO项目都要遵循现有的证券法规，合规注册，否则将受严厉打击。SEC现已批准39个STO，2个ICO
声音 | Aragon联合创始人：Libra完全是在胡扯，我讨厌KYC:Aragon（ANT）联合创始人Luis Cuende在谈及Libra时表示：“这全是胡扯（bullshit）。我从事加密工作不是因为我想为Facebook工作。我宁愿加密无法成为主流，也不愿放弃我的价值观。”Cuende还谈到了他对KYC的看法，他表示：“我就像一个反KYC的极端主义者，我讨厌KYC。”（Crypto Briefing）[2019/8/31]
尽管SEC对加密资产的非法融资监管力度加大，但也尝试开放了更多的渠道。今年7月，SEC批准区块链初创公司BlockStack用RegA+方式公开对外发行数字货币。同月，SEC批准Props以同样的方式发行STO，募集2560万美元。另据火币研究院发布的数据，截至2018年10月，SEC已经批准了39个STO项目。PANews此前在《美国SEC加码监管！已罚12起ICO，中国币圈也难逃》一文中已指出，在2018年，美国将加密货币纳入到现行的证券监管中加码监管，并出台了一系列监管政策。2019年以来，美国对加密货币监管越发谨慎，政策出台放缓，逐渐转向规范政策。2018年3月，美国SEC或将监管使用SAFT协议的首次公开发行通证，其向80家数字货币公司发出传票，而SAFT协议也包含其中。2018年5月，美国和加拿大的监管机构联合开展了大约70项针对数字货币首次公开发行通证欺诈和的调查，该行动也被成为“数字货币净化行动”。2018年8月，美国财政部下属金融犯罪执法局局长KennethBlanco指出，无论可兑换数字货币的货币转移机构位于美国还是境外，即使境外实体并未在美国设实体机构，只要其业务完全或部分涉及美国，都应同样遵循《银行保密法》的要求。2019年7月，美国纽约州的金融监管机构---纽约州金融服务部，在其内部成立了一个负责监管加密货币业务的新部门。该部门将负责追踪新兴的金融技术，并负责授权和监管虚拟货币。事实上，美国SEC对加码监管力度不是个案，随着加密货币领域的应用越来越广泛，全球各国监管机构对加密领域的态度越来谨慎。尤其是Facebook宣布成立联盟发行Libra非主权稳定币的计划之后，全世界的目光重新聚焦在数字货币。Libra的出现，意味着大量私人投资机构将进驻加密货币领域，数字经济将快速崛起，更挑战着各国主权货币的地位，将给整个金融货币体系带来新的冲击，而这也倒逼着各国监管者不得不加快对加密货币领域的监管布局。诚如此次听证会上JayClayton所提，Libra将让更多的人关注到加密资产，监管者尤甚。加密资产作为一种风险与收益并存投资方式，有着不同于其他证券和支付系统的特点，其监管方式也是不同的。自2008年比特币诞生至今，加密行业的发展尚且处于雏形阶段，而对其的监管也仍在充斥着争议与修正的荆棘路上摸索前进。
声音 | 摩根大通CEO认为Libra构不成威胁：几年内只能纸上谈兵:摩根大通CEO杰米-戴蒙认为，Facebook计划推出的加密货币Libra在近期内不可能对传统金融系统构成威胁。他认为任何新的努力都必须符合金融危机后业界严格的反规则。[2019/7/17]
动态 | 德国将Facebook的Libra视为对欧元的风险:据德国《图片报》消息，德国认为Facebook的加密货币Libra对欧元构成威胁。[2019/7/16]
声音 | 英国金融行为监管局官员：Libra将给社会和政府带来需要密切审查的问题:据路透社报道，英国金融行为监管局战略和竞争执行董事Christopher Woolard周二表示，Facebook的加密货币Libra将给社会和政府带来需要密切审查的问题，需要深入思考并细节化。Woolard称，Libra的“大小和规模将对社会和政府提出更广泛的问题，即在这个领域什么是可接受和可取的。路透社表示，这是该计划将面临严格审查的另一个迹象。[2019/7/2]
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